Nedan följer några av våra nyheter om affärs- och värdepappersrättstvister. Om du vill veta mer om säkerhetsprocesser klickar du på Värdepapper. Klicka på om du vill veta mer om företagstvister Företag.
Tillsynsmyndighet för finansiell industri (FINRA) BrokerCheck rapporterar att FINRA har förhindrat tidigare registrerad mäklare och investeringsrådgivare Jaime Michael Westenbarger från att agera som mäklare eller på annat sätt associera med ett mäklarehandlare. Spärren följer två regleringsåtgärder och flera kundtvister mot mäklaren, vilket kulminerar i att han avslutas.
Från början av 2020 till mitten av mars 2021 har följande sköldpaddsenergifonder lidit betydande förluster, allt från nästan 50% till så mycket som 75%.
Den registrerade mäklaren och investeringsrådgivaren Ronald Franklin Metcalf Jr. har varit föremål för fem kundtvister relaterade till hans arbete för Voya Financial Advisors, enligt Tillsynsmyndighet för finansiell industri (FINRA) BrokerCheck. Mr. Metcalf har också varit agent för Reliastar och äger Metcalf and Associates, Inc. i Greenville, South Carolina.
Michael Barry Carter, en mäklare som tidigare registrerats hos Morgan Stanley och Ameriprise Financial Services, och flera andra företag, har varit föremål för tre regleringsförfaranden, fem kundklagomål och en uppsägning, enligt Tillsynsmyndighet för finansiell industri (FINRA) BrokerCheck.
BrokerCheck rapporterar att Carter har varit föremål för regleringsåtgärder vid tre tillfällen.
Den 18 februari 2021 a Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) Extended Hearing Panel utfärdade ett beslut som sanktionerade Ricky Alan Mantei avbryta honom från att ansluta sig till något FINRA-medlemsföretag i någon egenskap och böta honom. Beslutet avser brott mot hans tidigare företag (JP Turner & Co) policy och innebär försäljning av strukturerade inlåningscertifikat. Mantei har enligt uppgift överklagat detta beslut.
Tidigare registrerad mäklare Mark Paul Haye (alias Mark Haye) var föremål för åtta kundtvister som representant för NYLife Securities, LLC, enligt Tillsynsmyndighet för finansiell industri (FINRA) BrokerCheck. Företaget tillät enligt uppgift Haye att avgå i juni 2019 efter att de granskat hans affärsmetoder och ifrågasatt hans förmåga att uppfylla sina professionella skyldigheter.
Många investerare har lidit betydande förluster efter att ha investerat i NorthStar Healthcare Income Real Estate Income Trust (REIT) på olämplig rekommendation från mäklarhandlare.
Värdepappersadvokaterna på Levin, Papantonio, Rafferty, Proctor, Buchanan, O'Brien, Barr & Mougey, PA undersöker fordringar från investerare vars mäklarhandlare inte informerade dem om riskerna med en sådan investering och / eller försummat faktorerna för deras kunders risktolerans, ålder, investeringserfarenhet eller ålder.
Financial Industry Regulatory Authority samt US Securities and Exchange Commission har utestängt Bradley Carl Mascho från att agera som mäklare eller investeringsrådgivare. Macho kan inte heller associera med företag som säljer värdepapper eller tillhandahåller investeringsråd till allmänheten. Mascho hade 20 års erfarenhet av att spänna över fem olika företag innan han utestängdes, dessa företag inkluderar:
Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) har lämnat in ett disciplinärt klagomål mot den tidigare registrerade mäklaren Kishan Parikh, även känd som Sean Parikh. FINRA: s klagomål hävdar att medan Parikh var anställd i Aegis Capital, lämnade olämpliga rekommendationer och handlade konton för fem kunder för mycket under en tidsperiod mellan augusti 2014 och 2016.
Den 17 mars 2021 lämnade FINRA: s avdelning för verkställighet in sitt klagomål mot Parikh på grund av överdriven handel och obehörig handel. FINRA-klagomålet innehåller följande specifika anklagelser:
Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) har förbjudit John C. Howley, även känd som Jack C. Howley, från att agera som mäklare eller på annat sätt associera med ett mäklarehandlare i september 2019. FINRA uppger att Howley misslyckades med att visas och lämna vittnesmål som begärts i samband med sin undersökning av anklagelser som rapporterats av Howleys medlemsföretag i ett formulär U5 som anger att han inte avslöjade privata värdepapperstransaktioner till företaget och hänvisade kunder till externa investeringar. Genom att vägra att delta i vittnesbörd på posten bröt Howley över flera FINRA-regler.
800.277.1193
Telefon