Nedan följer några av våra nyheter om affärs- och värdepappersrättstvister. Om du vill veta mer om säkerhetsprocesser klickar du på Värdepapper. Klicka på om du vill veta mer om företagstvister Företag.
Om din mäklare rekommenderade att du investerar i komplexa, icke-traditionella, skuldsatta eller inversa ETF: er kan du ha rätt att göra anspråk på att få tillbaka förluster du kan ha lidit.
Om din mäklare rekommenderade att du investerar i FS Investment Corporation II kan du ha ett rättsligt krav på att få tillbaka förluster du har lidit.
MSC Income Fund, tidigare känd som HMS Income Fund, är en huvudinvesteringsfond som arbetar för att tillhandahålla skuld- och aktiefinansieringslösningar främst till privata amerikanska företag. Enligt Hines Securities webbplats är ett nytt rådgivningsavtal som godkänts av HMS Income-fondens aktieägare, dotterbolaget till Main Street Capital Corporation som fungerat som fondens underrådgivare nu fondens enda investeringsrådgivare och administratör. På grund av denna transaktion är HMS Income Fund nu känd som MSC Income Fund, Inc.
Healthcare Trust Inc. är ett offentligt registrerat icke-handlat REIT (investeringsföretag för fastigheter) som sponsrades av AR Global. Healthcare Trust Inc. var ursprungligen känt som American Realty Capital Healthcare Trust II, Inc. Healthcare Trust var en högriskinvestering, och det borde bara ha rekommenderats till investerare som hade råd med en fullständig förlust av sin investering. Mäklare och mäklarföretag som inte genomför lämplig due diligence eller olämpligt rekommenderar sina kunder att investera i Healthcare Trust Inc. kan vara ansvariga för förluster som investerare har lidit
JD Phillips, vars fullständiga namn är John Dalton Phillips, Jr., tidigare registrerad mäklare hos MetLife Securities, Inc., är föremål för flera kundtvister, enligt BrokerCheck, ett online-verktyg för mäklarundersökning online som erbjuds av Finansinspektionen (FINRA).
Fem av dessa tvister har lösts och fyra kvarstår.
Finansinspektionen (FINRA) har publicerat en BrokerCheck rapportera om tidigare registrerad mäklare och investeringsrådgivare Jeffrey Raymond Dixson, som visar flera kundtvister och en lagstvist.
När detta skrivs har Dixson varit föremål för 20 kundtvister, varav nio fortfarande pågår. Han stod också inför en tvist om lagstiftning 2007.
Nyligen har professionella idrottare och olika högt profilerade kändisar anslutit sig till SPAC-boomen (Special Purpose Acquisition Companies), vilket orsakar att US Securities Exchange Commission varnar investerare för investeringar i SPAC. Idrottare som Stephen Curry, Serena Williams, Alex Rodriguez och Colin Kaepernick är bland de anmärkningsvärda namnen som har investerat i SPAC.
FINRA-registrerad mäklare Masood Husain Azad (även känd som Mike H. Azad) har utestängts av tillsynsmyndigheten efter anklagelser från kunder som går tillbaka till 2017. First Allied Securities Inc. avslutade Azads anställning i maj 2017 efter anklagelser om brott mot en Fast policy när det gäller att låna pengar från kunder. Azad bedrev också påstådd extern affärsverksamhet och ej godkända privata värdepapperstransaktioner.
Mark Joseph Sachse är en tidigare registrerad mäklare och investeringsrådgivare som har utestängts av FINRA efter anklagelserna om att de bryter mot företagets policy och rekommenderar olämpliga investeringar till sina kunder.
Enligt FINRAs BrokerCheck har James Henry Dresselaers fått sin FINRA-registrering återkallad från och med december 2019 efter att ha betalat böter och / eller kostnader. Den tidigare mäklaren hade 34 års erfarenhet inom värdepappersindustrin i sex olika företag. Inklusive tre regulatoriska finaler har det gjorts åtta avslöjanden som involverar Mr. Dresselaers.
800.277.1193
Telefon