Nedan följer några av våra nyheter om affärs- och värdepappersrättstvister. Om du vill veta mer om säkerhetsprocesser klickar du på Värdepapper. Klicka på om du vill veta mer om företagstvister Företag.
Mark Joseph Sachse är en tidigare registrerad mäklare och investeringsrådgivare som har utestängts av FINRA efter anklagelserna om att de bryter mot företagets policy och rekommenderar olämpliga investeringar till sina kunder.
Enligt FINRAs BrokerCheck har James Henry Dresselaers fått sin FINRA-registrering återkallad från och med december 2019 efter att ha betalat böter och / eller kostnader. Den tidigare mäklaren hade 34 års erfarenhet inom värdepappersindustrin i sex olika företag. Inklusive tre regulatoriska finaler har det gjorts åtta avslöjanden som involverar Mr. Dresselaers.
Levin Papantonio Rafferty kan hjälpa dig att få tillbaka dina förluster i Hospitality Investors Trust. Hospitality Investors Trust (HIT) är ett offentligt registrerat icke-handlat fastighetsinvesteringsföretag (REIT), tidigare känt som American Realty Capital Hospitality Trust. Tusentals investerare som såldes HIT har lidit allvarliga förluster. Aktier såldes ursprungligen till de flesta investerare till 25 USD per aktie. Det beräknade aktuella värdet på en aktie baserat på begränsade sekundära handelsvärden är mindre än $ 1, och HIT har nu ansökt om konkurs.
Två investerare har lämnat in klagomål mot den tidigare registrerade mäklaren Tamber King Proctor, enligt Tillsynsmyndighet för finansiell industri (FINRA) BrokerCheck Rapportera. Båda klagomålen fokuserar på Proctors aktiviteter när de arbetar för LPL Financial LLC i Waynesboro, MS. En tvist löstes, medan den andra kvarstår.
A BrokerCheck rapport om tidigare registrerad mäklare och investeringsrådgivare Joia Evans avslöjar det Finansinspektionen (FINRA) har hindrat henne från att agera som mäklare eller på annat sätt associera med ett mäklarehandlare.
Evans, som arbetade som registrerad mäklare hos TIAA-CREF mellan 2015 och 2020, gick också under namnen Joia Thomas och Joia Webb. Före sin anställning i TIAA-CREF arbetade Evans som mäklare för Edward Jones 2014-2015.
Varje år väljs en handfull privata advokater ut för att tjänstgöra i Finansinspektionen's (FINRA) National Arbitration and Medling Committee (NAMC). Det här året, Peter Mougey, från Levin Papantonio Rafferty, gick med i denna exklusiva grupp.
Finansinspektionen (FINRA) har utfärdat en BrokerCheck rapportera om David Brian Zuber, en tidigare registrerad mäklare och investeringsrådgivare som FINRA har förbjudit att agera som mäklare eller på annat sätt associera med ett mäklarehandlare.
Zuber arbetade med Securities America, Inc. med början i februari 2011. Han var också anställd av Arbor Point Advisors (från september 2016) och JK Investment Group, Inc. (mars 2011 till augusti 2016).
FINRA har utestängt den tidigare registrerade mäklaren Philip Joseph Sparacino. Dessutom inledde New Jersey Bureau of Securities en utredning efter att han påstås ha använt en anordning, ett system eller ett föremål för att bedra kunder. Innan han spärrades hade Sparacino 11 års erfarenhet av sex olika företag.
Sedan åtminstone juni 2019 hade Sparacino påstått bedriva ett mönster av obehörig, överdriven, olämplig och bedräglig handelsaktivitet på uppdrag av kunder.
Brian Patrick Horsman är en tidigare FINRA-registrerad mäklare som var registrerad hos Blue Sand Securities LLC från 2007 till oktober 2020. Enligt Horsmans BrokerCheck-profil har han 16 års erfarenhet av att arbeta med tre företag.
Marc Korsch är för närvarande registrerad hos Arkadios Capital och har varit registrerad i värdepappersindustrin i 11 år. Herr Korsch har varit föremål för flera kundklagomål.
I oktober 2020 påstod en kund att Mr. Korsch hade investerat sina konton i olämpliga och högriskinvesteringar från juli 2014 tills tvisten inleddes. Kunden begär 100,000 XNUMX dollar i påstådda skador och ärendet pågår.
Telefon
800.277.1193