Nedan följer några av våra nyheter om affärs- och värdepappersrättstvister. Om du vill veta mer om säkerhetsprocesser klickar du på Värdepapper. Klicka på om du vill veta mer om företagstvister Företag.
Mark Allen Barrand, en mäklare och investeringsrådgivare som för närvarande är anställd av Ameriprise Financial Services, är föremål för flera kundtvister, enligt en Tillsynsmyndighet för finansiell industri (FINRA) BrokerCheck rapportera.
Michael Calvin är en registrerad FINRA-reglerad mäklare med 19 års erfarenhet mellan sju företag. Herr Calvin har tidigare registrerats hos:
Tillsynsmyndighet för finansiell industri (FINRA) BrokerCheck rapporterar att den tidigare registrerade mäklaren Michael August Pellegrino stod inför sanktioner som FINRA presenterade och är också föremål för flera kundtvister.
Dain Farrell Stokes är en tidigare registrerad mäklare och investeringsrådgivare som arbetade för fyra olika företag innan han utestängdes av både FINRA och SEC. Enligt FINRA'S BrokerCheck heter Stokes i tre regleringsfinaler och en anställningsseparation efter anklagelser. Kundanklagelser mot Stokes inkluderar lämplighetsfrågor, att rekommendera olämpliga rörliga livräntor och bedrägeri kunder.
Mr. Stokes var associerad med följande företag:
Tillsynsmyndighet för finansiell industri (FINRA) BrokerCheck rapporterar att Michael Fasciglioine, för närvarande en mäklare för Aegis Capital Corp. och tidigare med National Securities Corporation, har varit föremål för två regleringsåtgärder och 13 kundtvister.
Marcus E. Boggs är en tidigare registrerad mäklare och investeringsrådgivare som arbetat för Merrill Lynch i 12 år innan han släpptes efter anklagelser 2018. Boggs har 13 olika tvister i sin BrokerCheck-profil.
I november 2018 hävdade en klient att det gjordes obehöriga överföringar till ett American Express-konto från kundens investeringskonto. Detta betalades för $ 1,005,169.59 XNUMX XNUMX i skadestånd. Boggs separerades från Merrill Lynch efter denna tvist.
James Michael Amour är en FINRA-reglerad mäklare och en investeringsrådgivare med 41 års erfarenhet som spänner över åtta företag. Herr Amour har tre avslöjanden mot honom enligt hans BrokerCheck-profil.
Clifford Paul Huffman och Peter Huffman är FINRA-registrerade mäklare med över 50 års erfarenhet mellan dem. Både Clifford och Peter är för närvarande registrerade hos Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated.
Peter Huffman har 12 års erfarenhet, alla med Merrill Lynch, medan Clifford har 47 års erfarenhet av att arbeta vid olika grenar av Merrill Lynch. Clifford är också en registrerad investeringsrådgivare hos företaget.
Mäklare Thomas Joseph Logue, Bradley Carl Mascho, Clifford Ronald Reid och John Joseph Koorey är föremål för många klagomålsklagomål som rör deras felaktiga hantering av kundportföljer.
Nedan finns detaljerna för varje mäklare.
Tidigare kunder av Jeremy Seth Rosen har anklagat den tidigare registrerade mäklaren och investeringsrådgivaren för att göra olämpliga investeringar, enligt Tillsynsmyndighet för finansiell industri (FINRA) BrokerCheck. Rosens register innehåller avslöjanden om tre pågående och sju slutkundstvister relaterade till hans tid som mäklare med Berthel, Fisher & Company (BFC) Planning, Inc.
Telefon
800.277.1193