Nedan följer några av våra nyheter om affärs- och värdepappersrättstvister. Om du vill veta mer om säkerhetsprocesser klickar du på Värdepapper. Klicka på om du vill veta mer om företagstvister Företag.
Levin Papantonio Rafferty undersöker potentiella kundkrav som involverar mäklaren Megurditch "Mike" Patatian, tidigare anställd av Western International Securities.
Mäklare och investeringsrådgivare Jenna Kang, tidigare med AXA Advisors, LLC har utestängts av Finansinspektionen (FINRA) från att agera som mäklare eller på annat sätt associera med ett mäklarehandlare. FINRA BrokerCheck belyser kundtvister som fördunklar Kangs korta karriär som mäklare och investeringsrådgivare, allt från 2016 till 2020. Rapporten beskriver en regelhändelse, nio kundtvister och en uppsägning.
Murray Todd Peterson är en tidigare registrerad mäklare och investeringsrådgivare vars 35-åriga karriär inkluderade 11 kundtvister, en uppsägning och 5 domar / panterätter, enligt Finansinspektionen's (FINRA) BrokerCheck.
Under sin karriär arbetade Peterson med Ameriprise; SCF Securities, Inc .; WFG Investments, Inc .; Commonwealth Financial Network; och Financial Network Investment Corporation.
Finansinspektionen's (FINRA) BrokerCheck rapporterar att tidigare registrerad mäklare och investeringsrådgivare Dexter Leroy Thomas släpptes av sin arbetsgivare, United Planners Financial Services of America. Uppsägningen följde enligt uppgift Thomas informerade United Planners om hans engagemang i flera fast ej godkända privata lån och investeringar med personer som senare blev kunder i företaget.
Många investerare har lidit betydande förluster efter att ha investerat i NorthStar Real Estate Income Trust (REIT) på olämplig rekommendation från mäklare.
Värdepappersadvokaterna i Levin, Papantonio, Thomas, Mitchell, Rafferty & Proctor, PA undersöker fordringar från investerare vars mäklarhandlare inte informerade dem om riskerna med en sådan investering och / eller försummat faktorerna för deras kunders risktolerans, ålder, likviditetsbehov, investeringserfarenhet eller ålder.
Levin Papantonio Rafferty undersöker potentiella kundkrav som involverar mäklaren Charles Bonilla, tidigare anställd av David Lerner Associates, Inc.
Enligt Financial Industry Regulatory Authority (FINRA): s godkännandebrev, undantag och samtycke nr 2020067626001 har Charles Bonilla avbrutits i fem månader, böter på 5,000 22,417 dollar och har beordrats att avskräcka XNUMX XNUMX dollar i provision. Bonillas avstängning är ett resultat av att rekommendera energisektorns värdepapper till sina kunder utan att ha någon anledning att tro att investeringarna var lämpliga.
När New York City Real Estate Investment Trust (REIT) noterades på New York Stock Exchange (symbol NYC) sjönk prisaktierna 41 procent under den första handelsdagen. Kraschen drabbade en grupp investerare särskilt hårt - de som hade köpt New York City REIT som en icke-handlad REIT.
Du har nu möjlighet Finansinspektionen (FINRA) BrokerCheck systemet rapporterar flera informationshändelser för mäklaren Jeannette Adcock, för närvarande anställd av Thurston Springer Financial i Indianapolis, Indiana. Enligt dessa rapporter är Adcock kopplad till en lagstiftningsåtgärd, 10 kundtvister och 10 uppsägningar.
Nu var en registrerad investeringsrådgivare hos Prime Capital Investment Advisors, LLC, Luke Michael Johnson en gång registrerad som mäklare hos flera värdepappersföretag, enligt uppgifter som samlats in av Finansinspektionen (FINRA) BrokerCheck.
I denna egenskap har 20 kundtvister (14 pågående och sex slutgiltiga) inlämnats mot Johnson, rapporterar BrokerCheck. Han upplevde också tre uppsägningar.
Finansinspektionen (FINRA) har förbjudit Edward (Ed) Earl Matthes att arbeta som mäklare eller till och med samarbeta i någon egenskap med ett mäklarehandlare. FINRA BrokerCheck rapporter om händelserna som ledde till att Matthes blev uteslutet, inklusive en 20-årig historia som mäklare, vilket genererade flera avslöjade händelser - fem regler, en brottsling, en utredning, en civil, 15 kundtvister och två uppsägningar.
Telefon
800.277.1193