Brian Barr och Troy Bouk, advokater på Pensacola-baserade advokatbyrå Levin Papantonio Rafferty, segrade i den första 3M-rättegången för öronproppar för att gå till rättegång.
Tillsynsmyndighet för finansiell industri (FINRA) BrokerCheck rapporterar att Michael Fasciglioine, för närvarande en mäklare för Aegis Capital Corp. och tidigare med National Securities Corporation, har varit föremål för två regleringsåtgärder och 13 kundtvister.
I april 29, 2021, New York Attorney (AG) General Letitia James tillkännagav att hon har begärt information från flera barnmatföretag om höga nivåer av oorganisk arsenik som upptäcks i spannmålsprodukter för spädbarn.
Marcus E. Boggs är en tidigare registrerad mäklare och investeringsrådgivare som arbetat för Merrill Lynch i 12 år innan han släpptes efter anklagelser 2018. Boggs har 13 olika tvister i sin BrokerCheck-profil.
I november 2018 hävdade en klient att det gjordes obehöriga överföringar till ett American Express-konto från kundens investeringskonto. Detta betalades för $ 1,005,169.59 XNUMX XNUMX i skadestånd. Boggs separerades från Merrill Lynch efter denna tvist.
James Michael Amour är en FINRA-reglerad mäklare och en investeringsrådgivare med 41 års erfarenhet som spänner över åtta företag. Herr Amour har tre avslöjanden mot honom enligt hans BrokerCheck-profil.
Clifford Paul Huffman och Peter Huffman är FINRA-registrerade mäklare med över 50 års erfarenhet mellan dem. Både Clifford och Peter är för närvarande registrerade hos Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated.
Peter Huffman har 12 års erfarenhet, alla med Merrill Lynch, medan Clifford har 47 års erfarenhet av att arbeta vid olika grenar av Merrill Lynch. Clifford är också en registrerad investeringsrådgivare hos företaget.
Mäklare Thomas Joseph Logue, Bradley Carl Mascho, Clifford Ronald Reid och John Joseph Koorey är föremål för många klagomålsklagomål som rör deras felaktiga hantering av kundportföljer.
Nedan finns detaljerna för varje mäklare.
Tidigare kunder av Jeremy Seth Rosen har anklagat den tidigare registrerade mäklaren och investeringsrådgivaren för att göra olämpliga investeringar, enligt Tillsynsmyndighet för finansiell industri (FINRA) BrokerCheck. Rosens register innehåller avslöjanden om tre pågående och sju slutkundstvister relaterade till hans tid som mäklare med Berthel, Fisher & Company (BFC) Planning, Inc.
Tillsynsmyndighet för finansiell industri (FINRA) BrokerCheck rapporterar att FINRA har förhindrat tidigare registrerad mäklare och investeringsrådgivare Jaime Michael Westenbarger från att agera som mäklare eller på annat sätt associera med ett mäklarehandlare. Spärren följer två regleringsåtgärder och flera kundtvister mot mäklaren, vilket kulminerar i att han avslutas.
Från början av 2020 till mitten av mars 2021 har följande sköldpaddsenergifonder lidit betydande förluster, allt från nästan 50% till så mycket som 75%.
En grupptalan har väckts mot HRK Holdings, LLC, efter att en övergiven bearbetningsanläggning för fosfatgödsel i Manatee County utvecklade en "betydande läcka" den 25 mars 2021. Läckan hotar lokalbefolkningen med 480 miljoner liter giftigt avloppsvatten och utgör en ytterligare fara när en del av en inneslutningsvägg på platsen flyttas.
Den registrerade mäklaren och investeringsrådgivaren Ronald Franklin Metcalf Jr. har varit föremål för fem kundtvister relaterade till hans arbete för Voya Financial Advisors, enligt Tillsynsmyndighet för finansiell industri (FINRA) BrokerCheck. Mr. Metcalf har också varit agent för Reliastar och äger Metcalf and Associates, Inc. i Greenville, South Carolina.
Michael Barry Carter, en mäklare som tidigare registrerats hos Morgan Stanley och Ameriprise Financial Services, och flera andra företag, har varit föremål för tre regleringsförfaranden, fem kundklagomål och en uppsägning, enligt Tillsynsmyndighet för finansiell industri (FINRA) BrokerCheck.
BrokerCheck rapporterar att Carter har varit föremål för regleringsåtgärder vid tre tillfällen.
Den 18 februari 2021 a Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) Extended Hearing Panel utfärdade ett beslut som sanktionerade Ricky Alan Mantei avbryta honom från att ansluta sig till något FINRA-medlemsföretag i någon egenskap och böta honom. Beslutet avser brott mot hans tidigare företag (JP Turner & Co) policy och innebär försäljning av strukturerade inlåningscertifikat. Mantei har enligt uppgift överklagat detta beslut.
Tidigare registrerad mäklare Mark Paul Haye (alias Mark Haye) var föremål för åtta kundtvister som representant för NYLife Securities, LLC, enligt Tillsynsmyndighet för finansiell industri (FINRA) BrokerCheck. Företaget tillät enligt uppgift Haye att avgå i juni 2019 efter att de granskat hans affärsmetoder och ifrågasatt hans förmåga att uppfylla sina professionella skyldigheter.
Många investerare har lidit betydande förluster efter att ha investerat i NorthStar Healthcare Income Real Estate Income Trust (REIT) på olämplig rekommendation från mäklarhandlare.
Värdepappersadvokaterna på Levin, Papantonio, Rafferty, Proctor, Buchanan, O'Brien, Barr & Mougey, PA undersöker fordringar från investerare vars mäklarhandlare inte informerade dem om riskerna med en sådan investering och / eller försummat faktorerna för deras kunders risktolerans, ålder, investeringserfarenhet eller ålder.
Financial Industry Regulatory Authority samt US Securities and Exchange Commission har utestängt Bradley Carl Mascho från att agera som mäklare eller investeringsrådgivare. Macho kan inte heller associera med företag som säljer värdepapper eller tillhandahåller investeringsråd till allmänheten. Mascho hade 20 års erfarenhet av att spänna över fem olika företag innan han utestängdes, dessa företag inkluderar:
Patienter som har tagit läkemedlet Xeljanz för att behandla vissa former av artrit och ulcerös kolit lär sig att botemedlet kan vara värre än sjukdomen.
Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) har lämnat in ett disciplinärt klagomål mot den tidigare registrerade mäklaren Kishan Parikh, även känd som Sean Parikh. FINRA: s klagomål hävdar att medan Parikh var anställd i Aegis Capital, lämnade olämpliga rekommendationer och handlade konton för fem kunder för mycket under en tidsperiod mellan augusti 2014 och 2016.
Den 17 mars 2021 lämnade FINRA: s avdelning för verkställighet in sitt klagomål mot Parikh på grund av överdriven handel och obehörig handel. FINRA-klagomålet innehåller följande specifika anklagelser:
Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) har förbjudit John C. Howley, även känd som Jack C. Howley, från att agera som mäklare eller på annat sätt associera med ett mäklarehandlare i september 2019. FINRA uppger att Howley misslyckades med att visas och lämna vittnesmål som begärts i samband med sin undersökning av anklagelser som rapporterats av Howleys medlemsföretag i ett formulär U5 som anger att han inte avslöjade privata värdepapperstransaktioner till företaget och hänvisade kunder till externa investeringar. Genom att vägra att delta i vittnesbörd på posten bröt Howley över flera FINRA-regler.
800.277.1193
Telefon